Раздел Консультации (beta) создан с целью получения компетентных ответов на интересующие Вас вопросы. Список категорий будет пополняться по мере подключения специалистов в различных областях.
Если Вы желаете быть консультантом, свяжитесь с нами.
|
09.03.2011, Михаил:
Чтобы в Украине иметь статус Представляющего Брокера (в дальнейшем ПБ) нужно ли иметь лицензию или сдавать какие-либо специальные экзамены?
я почему спрашиваю.... в Германии за рекламу себя в качестве ПБ без соответствующей лицензии по немецкому законодательству можно получить 5 лет тюрьмы и до 500 000 евро штрафа так как действия такого ПБ без лицензии попадают под категорию " заведомое информационное мошенничество". И если какой-либо клиент пришедший в брокерскую компанию по рекламе такого ПБ без лицензии потеряет часть или полностью своей капитал - он вправе завести на ПБ уголовное дело по медждународным стандартам и ПБ должен будет возмещать все убытки клиента."
как у нас на Украине обстоят дела с деятельностью Представляющих Брокеров? нужно ли получать лицензии на деятельность, сдавать экзамены?
Отвечает нет данных:
Здравствуйте, Михаил! Данный вопрос в Украине регулирует, главным образом, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. Вот ее официальный сайт в Интернете: www.ssmsc.gov.ua Далее, продолжая ответ на ваш вопрос хочу отметить, что профессиональная деятельность в сфере ценных бумаг и фондового рынка подлежит обязательному лицензированию в установленном порядке. Контроль за деятельностью операторов рынка осущестляется совместно как вышеуказанной комиссией, так и правоохранительными органами. При этом, данные государственные структуры руководствуются следующими законодательными актами: Закон Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынка финансовых услуг", Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) денежных средств, полученных преступным путем", Закона Украины "О милицие" и многими другими нормативными актами в сфере рынка предсотавления финансовых услуг в Украине. Потому, конечно, у нас не Германия. Однако за незаконную деятельность в виде Представляющего Брокера (в том числе, за рекламу) можно по заявлению потерпевшей стороны (бывшего клиента) получить вполне реальный срок в тюрьме, пусть даже получить срок "условно". Однако даже если вам дадут условный срок, все равно это уже будет считаться судимостью и вы уже не сможете более работать в этом направлении. Потому мой совет - ознакомьтесь с сайтом Комиссии по регулированию рынка ценных бумаг - и зарегестрируйтесь в установленном порядке.
С уважением,
Тарас Алексеевич. |
|
|
|
